廣西科技成果評價試點工作實施方案
廣西科技成果評價試點工作實施方案
為貫徹落實《自治區黨委 自治區人民政府關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的實施意見》（桂發〔2020〕15號）和《自治區黨委辦公廳 自治區人民政府辦公廳關于進一步深化科技體制改革推動科技創新促進廣西高質量發展的若干措施》（廳發〔2020〕29號）（以下簡稱 “廣西科改33條”）文件精神，根據《自治區科技廳關于加快建立市場化社會化的科技成果評價制度的通知》（桂科成字〔2020〕143號）要求，為進一步激勵自主創新，加快建立健全市場化、社會化科技成果評價制度，完善科技成果轉移轉化服務體系，促進技術要素市場發展，推動科技與經濟深度融合更好地服務于經濟社會高質量發展。參照科技部關于開展科技成果評價試點工作的實施意見，決定開展廣西科技成果評價試點工作，制定試點工作實施方案如下：
一、試點工作的必要性和緊迫性
（一）《中華人民共和國科學技術進步法》（以下簡稱《科技進步法》）《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006－2020年）》（以下簡稱《規劃綱要》）和自治區《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的實施意見》《關于進一步深化科技體制改革推動科技創新促進廣西高質量發展的若干措施》對改進科技成果評價提出了新的要求。《科技進步法》?規定“?科學技術評價制度應當根據不同科學技術活動的特點，按照公平、公正、公開的原則，實行分類評價”。《規劃綱要》中明確提出要改革科技成果評價制度。自治區《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的實施意見》中明確提出“培育一批專業化科技成果評價機構”。 “廣西科改33條”中明確提出“建立市場化、社會化的科研成果評價制度”。
（二）當前廣西科技成果評價工作尚不適應形勢發展要求。自國家廢止科學技術成果鑒定辦法后，各級科技行政管理部門的科技成果評價工作轉由委托專業評價機構執行，隨著廣西科技體制改革的不斷深化，我區科技成果評價專業化、規范化和社會化嚴重不足，已不適應新形勢下對科技成果評價的多樣化需求。因此，改進和完善科技成果評價勢在必行。
（三）科技成果評價是激勵和保護科技人員自主創新的積極性，有效實施科技成果應用和轉化的關鍵環節。為進一步加強科技與經濟的緊密結合，有效促進科技成果應用與轉化，必須改進和規范科技成果評價工作，通過采取先行試點、總結經驗、穩步推進的方式，逐步建立和完善適應新時代我區經濟和科技發展要求的科技成果評價制度。
二、指導思想和基本原則
（一）指導思想。
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，認真貫徹自治區黨委、政府決策部署，加快實施創新驅動發展戰略，落實《科技進步法》《規劃綱要》和自治區《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的實施意見》、“廣西科改33條”的有關規定和要求，以促進科技成果向現實生產力轉化，推動科學技術為經濟社會高質量發展服務為宗旨，切實轉變政府職能，把試點工作作為培育和建立科技中介服務體系的重要任務之一，積極引導和支持社會專業評價機構試點開展科技成果評價，探索建立科學規范、客觀公正、職責明確、自律發展的科技成果評價體系。
（二）基本原則。
1．先行試點、穩步推進的原則。選擇初步具備條件的評價機構先行試點，試點機構根據自身情況，各有側重進行試點，取得經驗后逐步推廣。
2．以政策為引導、專業評價機構為主體協同推進的原則。各級科技行政管理部門要切實轉變政府職能，通過政策引導，主要依托專業評價機構開展科技成果評價，并積極給予配合和支持。
3．以需求為導向、完善評價服務體系的原則。主要針對成果應用轉化需求和政府管理決策需求，逐步構建政府、行業、評價機構和評估師四位一體科技成果評價服務體系，全力推進評價機構社會化、評價業務市場化、評價方式專業化、從業人員職業化，基本實現以標準化評價為主的多元化評價新模式體系框架。同時，積極探索為科技成果應用轉化和科技金融提供成果評價服務的有效模式。
（三）主要目標。
1．試點期目標：到2023年底，按照不同領域和區域布局要求，選擇具有一定代表性的評價機構開展試點，探索改進和完善科技成果評價程序、評價方法和指標體系方面取得明顯成效，初步建立起全區科技成果評價管理機制和責任機制，基本實現科技成果分類評價。
2．遠期目標：到2025年，在全區范圍基本實現科技成果評價從以滿足政府管理需要為主向適應市場經濟中多元主體的多種需求轉變，建立健全適應新時期我區經濟和科技發展要求的科技成果評價制度。
三、主要試點內容
科技成果評價需求主要分為科技成果管理類評價、科研管理類評價、技術交易類評價。各試點評價機構可參照科技部制定的《科技成果評價試點暫行辦法》，以科技成果管理類評價為重點，開展以下幾方面試點工作。
（一）實施科技成果分類評價，建立和完善評價程序、評價方法和指標體系。試點評價機構可參照科技部2009年制定的《科技成果評價試點暫行辦法》規定的方式和程序，接受項目完成單位的委托，開展科技成果評價，并出具科技評價報告。對基礎研究成果、技術開發類應用技術成果、社會公益類應用技術成果、軟科學研究成果等不同類型成果，采用不同評價指標進行評價。
──基礎研究成果評價指標主要包括：在基礎研究領域闡明自然現象、特征和規律，做出重大發現和重大創新，以及新發現、新理論等的科學水平、科學價值；在國內外有影響的學術期刊上發表的代表性論文及被引用情況；對相關產業的帶動作用，為社會所做的貢獻。
──技術開發類應用技術成果評價指標主要包括：技術創新程度，技術經濟指標的先進程度，技術難度和復雜程度，技術的重現性和成熟度，技術創新對推動科技進步和提高市場競爭能力的作用，取得的經濟效益或社會效益。
──社會公益類應用技術成果評價指標主要包括：技術創新程度，技術指標的先進程度，技術難度和復雜程度，應用推廣程度，對相關領域科技進步的推動作用，已獲社會、生態、環境效益。
──軟科學研究成果評價指標主要包括：創新程度、研究難度與復雜程度、科學價值與學術水平，對決策科學化和管理現代化的影響程度、取得的經濟效益和社會效益，與國民經濟、社會、科技發展戰略的緊密程度。
各試點機構應結合試點實際情況，進一步完善和細化上述評價指標體系。
（二）自治區內的財政資金資助的科學技術項目（課題）驗收時或驗收前，一般應當對形成的科技成果做出評價，除涉密項目等特殊情況外，完成單位可以自主選擇委托試點機構進行評價。項目（課題）驗收結題后，管理部門一般不再組織其他形式的成果評價活動。試點單位如受政府部門委托承擔財政資金資助的科技計劃項目（課題）管理，不得對負責管理的項目（課題）進行評價。
（三）涉及國家秘密、國家安全、公共安全等國家重大利益，不宜由社會專業評價機構進行評價的科技成果，由相應管理部門根據有關規定和實際需要采取適當方式進行評價。
（四）積極探索技術交易類科技成果評價工作，為進一步健全技術成果買賣、技術成果作價入股、技術成果質押融資評價以及在技術經紀人培訓中設置科技成果評估師資質等方面做一些探討性的政策咨詢研究。
四、責任機制
在試點工作中要積極探索建立和完善新的科技成果評價管理體制和責任機制。重點明確管理部門、評價委托方、評價機構和評價咨詢專家職責義務，建立評價機構和咨詢專家信譽制度，推進誠信建設，健全責任機制。
（一）自治區科技廳主要負責制定試點方案和評價實施辦法，協商有關職能部門研究制定相關的政策措施，建立和完善評價咨詢專家庫，指導和幫助試點評價機構制定科技成果評價程序、評價方法、分類評價指標體系。各級科技行政部門和有關管理部門要切實加強區域和行業內試點評價機構監督和管理。
（二）科技成果評價所涉及的科技成果評價委托方、評價機構及評價咨詢專家，應遵守相關法律、法規、規章和政策規定，按照合同約定，履行各自的義務，承擔各自的責任。發生爭議時，根據《中華人民共和國合同法》等法律法規予以解決。
（三）科技成果評價委托方和成果完成方應當根據合同約定提供真實、完整的技術資料，必要時，應當提供專業檢測、檢索機構等專門機構出具的檢測、檢索報告或應用證明材料，嚴格履行與評價機構簽訂的科技成果評價合同，并對依據評價結論所做出的決策行為負責。
（四）評價機構及其工作人員必須嚴格遵守國家有關法律、法規、規章和政策的規定，認真履行科技成果評價工作的職責，恪守職業道德，加強自律，接受評價委托方和社會公眾的監督。評價機構不得接受利益相關者的評價委托。評價機構必須維護評價成果所有者的知識產權，不得擅自向其他組織或者個人擴散相關技術資料，不得非法占有、使用、提供、轉讓他人的科技成果。
（五）保證評價機構及評價咨詢專家的公正性和獨立性。自治區內各級管理部門不得向評價機構和評價咨詢專家施加傾向性影響，評價機構也不得向評價咨詢專家施加傾向性影響。評價機構不得聘請被評價科技成果的完成人員和完成單位人員等利益相關人作為評價咨詢專家。
五、試點單位和進度
（一）試點單位。
經組織申報、專家評審推薦，自治區科技廳審定，決定首批選擇以下7家單位作為廣西科技成果評價試點機構：
1．綜合類試點單位（4家）：廣西東盟技術轉移中心、廣西勝創高新技術產業服務有限公司、桂林市科學技術情報研究所、北部灣產權交易所集團股份有限公司。
2．專業類試點單位（3家）：廣西人工智能學會、廣西環境保護產業協會、廣西內燃機學會。
（二）進度安排。
1．試點啟動階段。
2020年10月至2021年6月，制訂試點方案，確定試點評價機構，明確試點范圍，初步確定評價方法、評價程序和分類評價指標體系，建立和完善評價咨詢專家庫。各試點評價機構應按照實施方案的原則和要求完成前期各項準備啟動試點實施。在實施方案印發3個月內研究制定試點工作推進方案并報自治區科技廳備案。
2．試點實施階段。
2021年6月至2022年12月，各試點機構在試點范圍和內容等方面要有側重，不斷總結，解決在試點過程中遇到的問題，不斷完善工作機制。根據試點需要適時增加試點單位。各試點評價機構要對工作開展情況、存在問題、解決辦法、成效以及相關建議進行總結梳理，每年11月底向自治區科技廳報備。
3．評估推廣階段。
2023年1月至2023年12月，對試點工作的成績和問題進行總結，進一步完善科技成果評價辦法，規范評價流程，形成科學合理、完善細化的廣西科技成果評價指標體系。根據試點情況逐步擴大試點范圍。
4．完善健全階段。
2024年1月至2025年12月，在前期試點工作的基礎上，全面開展科技成果評價工作，逐步建立起適應新時代我區經濟和科技發展要求的科技成果評價制度。
六、主要措施
（一）加強對科技成果評價試點工作的指導與支持。各有關設區市、自治區內各部門和單位要根據實際情況，加強對試點工作的配合和支持，創造有利條件和環境，保障試點工作順利進行，推進科技成果評價的專業化、規范化和社會化。
（二）促進科技成果評價機構自律發展。根據科技成果評價的需求和發展狀況，各有關部門通過加強指導和監管、推動行業自律和強化社會監督，促進社會評價機構的健康發展。
（三）完善科技成果評價辦法，建立科學合理的分類評價指標體系。各試點評價機構應積極開展試點，不斷總結經驗，為制訂科學合理的廣西科技成果分類評價指標體系作貢獻。
（四）加強科技成果評價與成果轉化相結合。試點機構要積極探索科技成果評價與應用轉化相結合的有效模式，為成果轉化與金融支持相結合提供服務。把評價中發現的成熟的、先進的、有市場前景的科技成果及時向社會和有關部門推介，促進其向現實生產力轉化，培育新的經濟增長點，推動科技與經濟的緊密結合。
